search:證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則相關網頁資料
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![中華民國信託業商業同業公會--所有法規函令]()
www.trust.org.tw... 所詢「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 ... 投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。」，證券投資顧問事業之業務人員以及信託業兼營 證券投資顧問事業或全權委託投資業務之部門主管及業 務人員，應具備「投顧人員管理規則 ...瀏覽：828 -
![證券暨期貨法令判解查詢系統]()
www.selaw.com.tw他業兼營證券投資顧問業務從事證券投資分析之人員或他業兼營全權委託 投資業務辦理投資或交易決策之業務人員，符合證券投資信託事業負責人 與業務人員管理規則第八條第六項規定者，得與募集證券投資信託基金之 投資或交易決策人員相互兼任。瀏覽：705
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日期：2024-04-16
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 【公布日期】101.08.01 【公布機關】金融監督管理委員會 【法規沿革】 1‧ 中華民國九十三年十月三十日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0930005157號令訂定發布全文21條；並自發布日施行 2‧ 中華民國 ......
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日期：2024-04-19
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 修正時間： ... 查詢金管會（證期局）發布法規之附表或申請書格式，請至證期局網站查閱 本系統資料更新週期為二週 ......
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日期：2024-04-19
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則部分條文修正條文 第五條之一 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，應具備下列資格之一： 一、依第四條第一項規定取得證券投資分析人員資格。...
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日期：2024-04-12
「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」部分條文修正。 中華民國信託業商業同業公會 函 地址： 台北市中正區 100 羅斯福路一段 7 號 4 樓 聯絡人： 蘇明 君 02-23515299 分機 255...
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日期：2024-04-17
釋示證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第七條第四項及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第八條第五項所定「有效防範利益衝突之作業原則」之相關 ......
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日期：2024-04-19
證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事 業之能力，並具備下列資格之一： 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投 資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。...
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日期：2024-04-15
法規名稱： 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 修正時間： 中華民國101年08月01日 立法沿革： 中華民國101年8月1日金融監督管理委員會金管證投字第 1010032368號令 修正發布第2條、第5條、第7條、第20條條文...
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